Чему учат дела МТС и «ВымпелКома»

7 марта 2019 г. стало известно, что телекоммуникационный оператор МТС заключил с Департаментом юстиции США и Комиссией по ценным бумагам соглашение о выплате $850 млн за взятки в Узбекистане. Раскрытая схема подкупа, как и само соглашение, отчетливо напоминает другое громкое дело, которое закончилось соглашением с Минюстом США в 2016 г. Тогда VimpelCom заключил «Отложенное уголовное соглашение» (Deferred Prosecution Agreement – DPA) с Минюстом США, Комиссией по ценным бумагам и прокуратурой Нидерландов в рамках урегулирования расследования сделок в Узбекистане. В ходе этого соглашения представители VimpelCom официально признали дачу взяток «высокопоставленному родственнику президента Узбекистана».

В рамках соглашения компания обязалась:

– заплатить Департаменту юстиции уголовный штраф $450 млн;

– продолжать cодействовать расследованиям, проводимым Комиссией по ценным бумагам и Минюстом;

– не нарушать положения Закона о международном подкупе (FCPA 1977 г.);

– улучшить программу комплаенс и усовершенствовать процедуры внутреннего контроля;

– докладывать о любых нарушениях FCPA независимому монитору и в государственные органы США;

– соблюдать условия Департамента юстиции по продаже/передаче/слиянию подразделений компании или ООО «Unitel» и изменениям корпоративной формы компании, которые являются существенными для консолидированной финансовой отчетности компании и ООО «Unitel», а также связывать обязательствами по DPA всех преемников бизнеса ООО «Unitel»;

– назначить за счет компании и в полном объеме сотрудничать с независимым монитором, чтобы обеспечить соблюдение FCPA, и в частности программы комплаенс. По истечении трех лет мониторинга и при соблюдении всех условий монитор выдает certified report.

В общей сложности сумма взяток составила $114 млн, а также $0,5 млн, переведенных на аффилированные с лицами власти фонды. После признания вины VimpelСom обязался выплатить $795 млн штрафа и возвратить доходы, полученные от незаконных сделок. Из них $167,5 млн в пользу Комиссии по ценным бумагам, $230,1 млн − Минюсту США, а $397,5 млн − правительству Нидерландов.

Норвежский Telenor, владеющий 43% акций VimpelCom, в ноябре 2015 г. нанял компанию Deloitte для оценки управления долей в VimpelCom LTD. Скандинавская компания отстранила четверых топ-менеджеров на время проведения проверки ее деятельности аудиторской фирмой Deloitte. Еще в августе 2015 г. досрочно ушел на пенсию президент Telenor Йон Фредрик Баксаас, параллельно покинув и пост специального советника совета директоров компании. Также из-за разногласий с властями Норвегии относительно VimpelCom совет директоров Telenor покинул его председатель Свен Осер. Его отставки потребовало Министерство торговли и промышленности Норвегии (государству принадлежит около 54% акций Telenor). В начале ноября 2015 г. норвежские правоохранители на неделю задержали бывшего CEO VimpelCom Джо Лундера в рамках расследования «узбекского дела». В апреле 2016 г. после публикации отчета Deloitte был уволен главный юрист компании Паль Вьен Эспен.

В ноябре 2015 г. акционеры компании VimpelCom подали коллективный иск против компании за нарушение положений Закона о ценных бумагах 1934 г. После заключения VimpelCom соглашения с Департаментом юстиции США иск был дополнен 9 декабря 2016 г. с учетом той информации, которая содержится в соглашении. Истцы настаивали на том, что компания знала о происходящем, но целенаправленно и систематически искажала свои годовые отчеты, что нарушало закон SOX и положения Закона о ценных бумагах (10b-5). Вследствие этого соистцы понесли убытки. В мае 2017 г. компания VEON (до ребрендинга VimpelCom) подала возражения на иск, однако 19 сентября 2017 г. суд Южного округа Нью-Йорка отказал в возражении ответчику.

В деле МТС была также раскрыта схема, согласно которой компания «МТС» начала бизнес в Узбекистане с приобретения местного оператора мобильной связи Uzdunrobita. За покровительство властей и получение ценных активов компания, по данным американских прокуроров, выплатила свыше $400 млн фирмам, подконтрольным Гульнаре Каримовой. Кроме того, Uzdunrobita купила по завышенной стоимости рекламное агентство Kolorit Dizayn Ink, имевшее отношение к бизнес-империи Каримовой. Указано, что в сентябре 2009 года сотовый оператор выплатил трем акционерам Kolorit около $40 млн. Эта структура в дальнейшем также была задействована в коррупционных схемах.

Отложенное уголовное соглашение, к которому пришли власти США с «ВымпелКомом» и теперь с МТС, – это вид «сделки со следствием» (plea agreement). Характерными особенностями этого вида является то, что соглашение утверждает суд (в отличие от некриминального соглашения – Non-prosecution Agreement) и в основе него лежит стимуляция компании на позитивную посткриминальную деятельность: установление политики нулевой терпимости к коррупции, ведения полноценной системы комплаенса, внешний надзор над компанией в виде независимого монитора и др. Согласно соглашению с МТС, утвержденному 22 февраля 2019 г., МТС берет на себя обязательства оплатить штраф в размере $850 млн ($100 млн  из этой суммы выплачивается в пользу Комиссии по ценным бумагам США), нанять за свой счет независимого монитора на 3 года – и другие аналогичные делу «ВымпелКома» требования. С заключением соглашения у комплаенс-офиса и всей компании забот прибавится: если монитор придет к выводу, что антикоррупционная система в компании выстроена не в соответствии с соглашением, оно теряет силу. К тому же, как и в случае с «ВымпелКомом», у акционеров могут возникнуть вопросы к менеджменту компании, из-за действий которого акции потеряли в цене.

Но дело МТС отличается от дела «ВымпелКома» тем, что наряду с предъявлением обвинения в отношении МТС Департамент юстиции США предъявил уголовное обвинение против дочери бывшего президента Узбекистана Ислама Каримова Гульнары и бывшего генерального директора ООО Uzdunrobita Бехзода Ахмедова во взяточничестве и отмывании денег на сумму $865 млн.

В документе представлены таблицы с указанием подробной информации о якобы коррупционных транзакциях: дата, компания-отправитель, сумма и банк страны, который обслуживал перевод. В списках фигурируют телекоммуникационные операторы МТС, «ВымпелКом» и Telia. Обозначено, что отмывание денег происходило через банковские структуры Латвии, Гонконга, Нидерландов, Швеции, Франции, Швейцарии, России и США. Бывший глава Uzdunrobita Бехзод Ахмедов обвиняется в том, что с начала 2000-х годов, вступив в сговор с Каримовой, содействовал в получении взяток от телекоммуникационных компаний, стремящихся выйти на рынок Узбекистана. Дело против Каримовой и Ахмедова передано в суд Южного округа Нью-Йорка.

Стоит напомнить, что имя Гульнары Каримовой находится в санкционном списке согласно Исполнительному указу США № 13818 от 20 декабря 2017 г. и все ее имущество и активы на территории США заблокированы. Однако Швейцария, которая и начала расследование всей схемы в 2012 г., намеревалась в 2018 г. вернуть активы Гульнары Каримовой, находящиеся в этой стране, в Казахстан и Узбекистан, но встретила возражения со стороны общественности. По стечению обстоятельств 6 марта 2019 г. стало известно, что Гульнара Каримова из-под домашнего ареста переведена в колонию «за злостное нарушение порядка». В 2017 г. она была осуждена в Узбекистане на 10 лет лишения свободы, однако в июле 2018 г., учитывая «взятые на себя осужденной обязательства по возвращению нажитых преступным путем денежных средств и возмещению ущерба, нанесенного государству», суд изменил ей наказание на ограничение свободы на пять лет. Можно предположить, что по договоренности с США узбекские власти хотят интенсифицировать возвращение в страну активов. Ее экстрадиция в Соединенные Штаты по обвинениям Департамента юстиции выглядит маловероятной.

Дела МТС и «ВымпелКома» показывают, что алчность губительна, что вести бизнес честно оказывается намного выгоднее, если смотреть на долгую перспективу. Также эти дела учат тому, что если должностное лицо предлагает компании заманчивую схему, то это не значит, что абсолютно такая же схема не была предложена конкурентам. И с изобличением одной компании в руки правоохранителей попадают и другие. Варианты коррупции не бесконечны, как не бесконечна деятельность тех лиц – в нашем случае Гульнары Каримовой, – которые в нее вовлечены.

Убытки компаний от этого скандала (это не только уплата самого штрафа, но оплата всех предписаний соглашения, а также возможные иски от акционеров) намного превышают выгоды, которые они получили, вступая в сговор с алчными должностными лицами.

————————-

Автор – кандидат юридических наук, доцент ВАВТ, советник по специальным видам комплаенса Коллегии адвокатов Pen & Paper.